中国银行间市场交易商协会近日发布提示公告，针对银行间债券市场发行环节存在的部分不规范行为提出具体整改要求。自《关于规范银行间债券市场簿记建档发行及承销有关工作的通知》实施以来，协会通过持续监测发现，部分机构在分销信息录入、撤标报备、申购信息留痕等环节存在执行不到位的情况，个别发行文件甚至出现基础性错误。
在分销信息管理方面，协会明确要求承销机构必须于交易流通首日日终前完成线上录入，确保信息真实完整。针对此前发现的未及时录入或数据失真问题，此次特别强调需建立双人复核机制，对录入信息的准确性进行交叉验证。簿记管理人则需在交易流通首日前完成撤标情况汇总报备，报备材料须加盖公司公章或授权部门业务章，并详细说明撤标原因及后续处理方案。
申购环节的信息留痕要求进一步细化。承销机构与投资人沟通必须使用符合规定的即时通讯工具，所有申购需求信息需完整保存至少至债券本息兑付后五年。对于涉及群组功能调整的通讯工具，相关机构需按照最新通知要求，在功能调整前完成历史数据迁移和备份工作，确保留痕链条的连续性。
主承销商团机制执行情况成为监管重点。发行人确定单期主承销商家数时，采用动态发行机制的需根据规模下限合理配置承销资源。协会特别指出，近期检查中发现个别项目存在主承销商家数突破自律规则上限的情况，要求相关机构立即开展自查整改。
信息披露质量被列为专项整治内容。针对部分债务融资工具发行文件出现数据错误、要素缺失等问题，协会要求主承销商建立发行要素三级核对制度，从文件起草、内部审核到最终定稿实施全程质量管控。发行人需配合承销机构完成要素核对工作，共同维护市场信息透明度。
协会将把各机构执行上述要求的情况纳入主承销商执业评价体系，对违规行为采取差异化自律措施。对于屡查屡犯的机构，除约谈警示外，还将视情节轻重采取限制业务资格、暂停会员权利等监管措施。市场机构普遍表示，将对照最新要求完善内控制度，确保债券发行各环节合规运作。
